Как да станете агент на взаимния фонд

Продажбата на какъвто и да е финансов продукт е финансово изгодна. Трябва да си осигурите лиценз от серия 6. Ако състоянието ви изисква, може да се наложи да тествате за NASD лиценз от серия 63. Ако продавате само взаимни фондове, можете да направите приличен живот, но повечето хора получават и лиценз за застраховка. Тези две лицензи ви позволяват да продавате всички застрахователни продукти, включително променливи анюитети. Да се подготвим да продаваме взаимните фондове е първата битка, която трябва да се преодолее, за да има успешна кариера. След първоначалното лицензиране и осигуряването на позиция, задачата за търсене и продажба е вашата основна пречка.

$config[code] not found

Осигурете си висше образование или опит в продажбите. Повечето компании искат някой със степен или успешен опит в продажбите. Ще откриете, че не винаги е необходимо, но улеснява осигуряването на подкрепата на компанията.

Намерете компания, чиито продукти искате да продадете. Трябва да имате спонсорираща компания, която да се яви на изпита. Компанията ще трябва да попълни формуляри U-4 и да ги подаде в FINRA, регулаторния орган на финансовата индустрия, за да можете да вземете изпита. Компанията често представя документите едновременно за серията 63, законите на Blue Sky, ако държавата го изисква, тъй като те просто трябва да дублират документите.

Попълнете документите си онлайн. Ще трябва да попълните формуляр, който позволява на FINRA да направи проверка на фона. Също така трябва да ги уведомите за историята си, включително местата, които сте живели, и работата, която сте извършили.

Занесете картата си с пръстови отпечатъци в местната полиция. Преди да вземете изпита, трябва да изпратите и карта за пръстови отпечатъци. Това не е само част от проверката на фона, но също така е начин да ви проследи, ако изведнъж отидете лошо и конфискувате средства от клиентите си.

Регистрирайте се за клас, за да ви подготви за изследването на серия 6. t Много хора приемат серията 6 и серията 63 близо до едно и също време. Често те вземат само един клас за подготовка, след това изпита и го следват от другия клас и изпита.

Седнете за изпита в един от националните изпитни центрове. Всички тестове са вече на компютъра, което ви позволява да виждате резултатите си незабавно. Компютърът предава всички резултати на NASD. Ако трябва да вземете серия 63 за нуждите на вашата държава, го попълнете.

Научете всичко за продуктите, които ще продавате. Вече сте доверител за чужди средства и трябва да имате колкото се може повече познания. Те ви вярват, че им помагате да вземат най-добрите решения, затова дължите на клиентите си доверието.