Брокерите на ценни книжа трябва да бъдат лицензирани от регулаторния орган на финансовата индустрия, за да продават и обсъждат ценни книжа. Лицензиите от серии 6 и 7 са два такива лиценза, издадени от регулаторния орган. Докато и двете позволяват на брокерите да продават ценни книжа, лицензът за Серия 7 позволява на брокерите да продават по-широка гама от продукти. За да получите лиценз, трябва да сте свързан с фирма-член на регулаторния орган на финансовата индустрия и да издържите изпит.
$config[code] not foundСерия 6 - Ограниченият лиценз
Изпитът от Серия 6 - известен официално като "Инвестиционна компания и представителни квалификационни изпити за продукти с променливи договори" - се състои от 100 въпроса с множествен избор. Изпитът е с продължителност 2 часа и 15 минути. Изпитът от Серия 6 обхваща само два вида ценни книжа: взаимни фондове и променливи договорни продукти.
Разширяване до Серия 7
Изпитът за Серия 7 е по-дълъг изпит, обхващащ всички ценни книжа, включително акции, облигации, взаимни фондове и частни разположения. Той се нарича още и "квалификационен изпит за представител на общите ценни книжа". Тъй като изпитът обхваща повече материал, той е значително по-дълъг. Той се състои от две секции, всяка с 125 въпроса с множествен избор и всяка секция продължава три часа.
Значение и такси
С лиценз от Серия 6 имате право да продавате взаимни фондове и продукти с променлива поръчка на клиенти. От 2014 г. таксата за писане на изпита Series 6 е $ 95. С лиценз за Серия 7 ви е разрешено да продавате всички ценни книжа на клиенти. Таксата за изпита Серия 7 е $ 290 от 2014 г. Имате право да пренапишете всеки изпит, ако не успеете.
