Регулаторният орган на финансовата индустрия (FINRA) контролира сектора на ценните книжа и възнамерява да попречи на брокерите да се възползват от инвеститорите. Държавната агенция пише и прилага правила, които управляват хиляди продавачи на ценни книжа. Агенцията също така регулира няколко фондови пазари и борси.
Тест
За да получите лиценз на FINRA, човек трябва да отбележи най-малко 70 процента от теста. FINRA предлага набор от тестове за различни предмети, свързани с финансовата индустрия. Например, за да станете борсов посредник и да продавате ценни книжа, трябва да преминете през Серия 7. FINRA има тестове за тези, които искат да контролират продажбата на ценни книжа, а друга - за обща ценна книга, която е стъпка над надзора.
$config[code] not foundЗа да вземете тест FINRA, компания, която принадлежи към организацията, трябва да ви финансира. Изпитите могат да продължат от 1.5 часа до 5 часа.
Предварителни
Някои тестове изискват предпоставки. Например, FINRA изисква хората, които вземат Series 66 за продажба на ценни книжа и да съветват хората за инвестиции, също да преминат през Серия 7 преди официално да се регистрират като лицензополучател. Повечето тестове изискват просто да се свържете с фирма-член на FINRA.
Видео на деня
Донесени от вас от Sapling Донесох ви от SaplingПроверка на фона
Кандидатите на лицензите на FINRA трябва да преминат през обстойна проверка, която включва претърсване на криминални досиета и история на шофиране. Проверката също така потвърждава степента на колеж и историята на работа на кандидата, както и потвърждава валидността на неговия номер за социално осигуряване. Кандидатите трябва да получат пръстови отпечатъци. Финансовите фирми трябва да гарантират, че неговите съветници няма да крадат от клиенти или да ги мамят. FINRA публикува онлайн справочна информация на брокерите, така че потенциалните клиенти да могат да проучат лицето, което обмисля да изберат да обработват парите си.
FINRA ще откаже лиценз, ако кандидатът е излъгал организация, която сама регулира, като например Федералната комисия за ценни книжа и ценни книжа (SEC), е извършила престъпление през последните 10 години или е била забранена от SEC, наред с други причини.
