Като ръководители на финансовите и оперативни отдели на техните банки, служителите по сетълмента трябва да гарантират поверителността и целостта на всяка транзакция по сметката. Новите служители започват отдолу, изпълнявайки функции, известни във финансовите кръгове като „бек офис поддръжка“. Обучението по тези технически задачи осигурява нови служители с разбиране на паричните потоци и управлението на сметките. Това обширно обучение на първо ниво подготвя служители по селищата за роля, която изисква високо ниво на компетентност и ще изисква от тях да изпълняват много задачи ad hoc по пътя.
$config[code] not foundИзвършвайте транзакции за бек офис. Използвайте представители за обслужване на клиенти, за да разберете нуждите на клиента. Подготвяйте ежедневни търговски отчети и наблюдавайте транзакциите по сметката на всеки клиент. Научете как да изследвате ценни книжа, пазарни условия и средства, които влияят на клиентските сметки.
Създаване на профили. Практикувайте фундаментални задачи на служителите по уреждането, като ръчно въвеждане на информация в компютърни бази данни, проверка на информацията, балансиране на баланси, отпечатване на доклади, обработка на такси за управление и изпълнение на всякакви задачи, необходими за подпомагане на старшите служители да съветват клиентите. Научете също как да конвертирате финансови данни между портфейли и мениджъри за контакти.
Принципи за управление на проучвания. Научете как да балансирате запитвания и изявления. Практикувайте разпръскване на средства в клиентски сметки. Разберете защо служителите по сетълмента трябва да пазят личната информация на клиента строго поверителна.
Вземете класове в документацията и контролите. Да знаете как да работите с офицерите за обслужване на клиенти и представителите на брокерите, за да потвърдите, че съществуват необходимите контроли за спиране на вътрешната търговия.
Ментор с мениджъри на средно и висше ниво, за да научат ефективни техники за връзка. Например служителите по сетълмента трябва да си сътрудничат с вътрешни мениджъри за обслужване на клиенти и посредници.
Преглед на споразуменията за фонд. Идентифицирайте условията, условията, езика на всеки фонд във връзка с фидуциарния и правен контрол върху неотменяемите подаръци, силата на вариацията и прекомерния контрол на донорите.
Усъвършенствайте съвременните техники за управление на отчетите. Например служителите от сетълмент на по-високо ниво трябва да генерират периодични доклади, които да информират надзорните органи на банката за потока от ежедневни транзакции и да препоръчват начини за подобряване на процеса.
Проучване на процедурите за съгласуване, които банките използват за сметки в главната книга и за краткосрочни и средносрочни фондове. Научете как да потвърдите депозитите и плащанията по сметката и как да направите необходимите корекции.
Процес на директни депозити и парични постъпления. Работете с офиса на финансовите служби на банката, за да разберете как отделите за заплати и плащания по сметките въвеждат разпределения в различни сметки.
Научете как да използвате компютърни програми, за да изпълнявате обратно и предна офис функции. Например, софтуерът на Midas позволява на банките да наблюдават сметки, да обновяват бази данни и да обработват транзакции. Някои версии на Midas подкрепят търговските и синдикираните функции на банката като идентифициране на експозиции, доходи и рискове.
