Регулаторният орган за финансовата индустрия (FINRA) администрира лицензията от серия 7. Ако работите във финансовите услуги или банковата индустрия, няма да можете да заемате ръководни или консултантски позиции, които да изискват от вас да вземате решения въз основа на определени продукти от ценни книжа, докато не получите лиценза си от Серия 7. t За да се гарантира, че търговците, финансовите консултанти и банкерите са надлежно лицензирани, FINRA (преди Националната асоциация на дилърите на ценни книжа) провежда редовни одити за приложимите фирми. При получаване на лиценза можете да продавате различни видове ценни книжа, с изключение на стоки и фючърси.
$config[code] not foundБъди спонсориран. Свържете се с вашия мениджър на отдела. Искайте вашият работодател да ви спонсорира, като подадете Единната молба за регистрация или трансфер на ценни книжа (U4) с FINRA, за да ви регистрира, за да вземете изпита за лицензиране на Серия 7. Обърнете внимание, че повечето фирми за финансови услуги, които са членове на FINRA или организация за саморегулиране (SRO), автоматично ще ви регистрират, за да се явите на серия 7 в рамките на първите 30 дни от заетостта ви, ако вече не разполагате с активен лиценз. Имайте предвид, че преди да можете да вземете изпита, трябва да бъдете спонсориран от подходяща фирма във финансовата индустрия.
Учене за изпита. Прегледайте ръководствата за лицензионни изпити (вж. Ресурси). Проучвателни области, включително матрица на опциите, задължения на продавача, права на купувача, точки на прекъсване, спредове и комбинации. Имайте предвид, че по-голямата част от изпита за лицензиране на Серия 7 се фокусира върху данъчното облагане, капиталови и дългови инструменти, инвестиционен риск, пакетирани ценни книжа, пенсионни планове и опции. Отделете достатъчно време, за да изучите теста преди да вземете изпита.
Регистрирайте се, за да вземете теста в официален център за тестване (вижте ресурси). Обърнете внимание, че можете да се свържете и с два от водещите доставчици на тестови услуги, като се обадите на Pearson Testing Center на 866-396-6273 или Prometric Testing Center на 800-578-6273, за да насрочите дата и час на изпита. Попитайте центъра за тестване, ако ви е позволено да носите чисти листове хартия, на които можете да изчислите. Имайте предвид, че тестът има 260 въпроса и обикновено отнема шест часа. Имайте предвид, че целият преглед трябва да бъде извършен и завършен в един ден в центъра за тестване.
Платете приложимите такси, които обикновено са около $ 250 на тест. Помолете Вашата фирма да Ви спонсорира за цената на изпита. Донесете два до три моливи с номер две към изпита. Обърнете внимание, че трябва да получите положителен резултат от 70%, преди да получите лиценза си. Уведомете, че официалният център за тестване ще уведоми вашия работодател и FINRA дали сте преминали изпита.
