Серия 7 е задължителният тест на регулаторния орган на финансовата индустрия, който се провежда от потенциални регистрирани представители. Изпитът показва, че представителят има разбиране за пазарите на ценни книжа. Лицензът трябва да се поддържа като актуален, за да се търсят, купуват и продават ценни книжа от името на клиенти. Следвайки изброените съвети ще ви предоставим история на регулаторните изпити, които брокерът е преминал, лицензи, които могат да бъдат преустановени, както и трудова история. Той също така ще изброи всички подадени жалби от клиенти.
$config[code] not foundКак да проверите статуса на лиценза за серия 7
Стартирайте компютъра и влезте в интернет връзка.
Въведете www.finra.org в адресната лента:
Кликнете върху средната колона с надпис "Инвеститори". Ще се отвори нова страница.
Кликнете върху "FINRA Broker Check" в крайната дясна колона. Това е първата селекция под заглавието "Най-гледани". Ще се отвори нова страница.
Прочетете страницата и изберете бутона "Започни търсенето", когато сте готови да продължите.
Приемете Общите условия, като поставите отметка в квадратчето и натиснете „Напред“.
Изберете параметъра за търсене като индивидуален "Брокер" или фирма "Брокерска фирма". Напишете името на брокера или фирмата за ценни книжа, за която търсите информация. Натиснете "Започни търсенето".
Въведете кода за удостоверяване, който се показва на екрана ви, за да предотвратите SPAM и натиснете "Продължи". Уверете се, че заключването на капачките не е включено, когато правите това.
Прегледайте имената и изберете тази, която отговаря на лицето и компанията на търсенето. Превъртете през името на човека и кликнете върху хипервръзката.
