Как да станете финансов съветник

За да стане финансов съветник, стажантът трябва първо да разбере, че основната работа ще бъде продажбата. Финансовият съветник продава своите услуги и техните инвестиционни продукти или за управленска такса, или за комисионна, генерирана от индивидуални сделки. Основната функция на финансовия консултант е да спечели и задържа клиентите с излишни пари, за да инвестира.

За да станете финансов консултант, първата стъпка е да намерите брокер / дилър, който предлага спонсорство, за да вземете необходимите лицензионни изпити. Необходими са два основни изпита, за да станете финансов консултант; Изпитът на Брокера на Серия 7, както и Единият Комбиниран Държавен Правен Изпит Серия 66. Кандидатът трябва да получи пропуск за оценка от 70%. Ако този резултат не е изпълнен, изпитът може да бъде взет отново след 30-дневен период на изчакване.

$config[code] not found

След като изпитите са преминали, ще започне строг клас продажби и обучение. Тези обучителни класове, предлагани от брокера / дилърите, обикновено продължават от 17 седмици до 3 години. В повечето случаи стажантът получава малка заплата по време на обучението. Обикновено съществуват квоти за продажби, където могат да се генерират комисионни и да се добавят към основната заплата за обучение.

Повечето брокер / дилъри ще изискват от всички кандидати, които желаят да станат финансов консултант, да работят 50-65 часа седмично. Въпреки че това изглежда прекомерно, след като се създаде книга от клиенти, финансовият консултант може да се ангажира с редовна 40-часова работна седмица. Като клиентски сметки се отварят; базовата заплата на стажанта ще намалее, заменена с комисионни и такси за управление на портфейла.

Брокерът / дилърите прекарват значителен обем пари в обучение и спонсориране на кандидат за финансов съветник. Поради този разход процесът на подбор е изключително конкурентен. Всички, които искат да станат финансов консултант, трябва да подготвят адекватно начина си на живот за минимални пари и дълги часове в началото на годините.

Финансовите съветници идват от много различни професионални среди; определянето на успеха може да дойде само от стремежа и страстта, които кандидатът вътрешно притежава, преди да влезе в това взискателно поле. Посвещението и решителността са задължителен аспект от тази кариерна позиция. Да станеш финансов консултант е да станеш надежден източник на информация за чуждите инвестиции. Кандидатите трябва да знаят какво да очакват, преди да влязат в тази професия.

Бакшиш

Не забравяйте да се обличате в бизнес облекло на всички интервюта. Изпращайте имейли с благодарност след всяко интервю. Пазете текущите условия на пазара на акции. Пристигайте рано на всички планирани срещи. Учи се всеки ден.