За да продавате акции и облигации, трябва да получите лиценза за Серия 7 на Регулаторния орган на финансовата индустрия и да преминете проверка за престъпна ситуация. Съдебните присъди могат да ви направят недопустими за лиценз за Серия 7 за минимум 10 години. Ако сте били обвинени в престъпление и делото е било отхвърлено, то не може да бъде заличено от вашия запис. В резултат на това FINRA все още може да ви дисквалифицира от придобиването на лиценз за Серия 7.
$config[code] not foundЕзик FINRA
FINRA измени своите подзаконови актове, за да включи дефиницията за "дисквалификация" на 30 юли 2007 г. В това изменение се посочва, че дисквалифициращите събития могат да включват "определени престъпления и всички престъпления за престъпления за период от десет години от датата на осъждането. " Докато този език говори за убеждения, доказателствата за престъпления, които включват кражба или нечестност, могат да доведат до дисквалификация за лиценз от Серия 7.
Разкриване на формуляр U-4
Формулярът U-4 на FINRA, Единната молба за регистрация или прехвърляне на ценни книжа, е формата, която трябва да попълните, за да се регистрирате при брокер-дилър. Трябва да имате връзка с брокер-дилър, за да вземете изпита Серия 7. Въпрос 14Б относно U-4 пита дали някога сте били обвинени в престъпление, което включва "инвестиции или бизнес, свързан с инвестиции, или измама, фалшиви твърдения или пропуски, неправомерно вземане на имущество, подкуп, измама, измама или заговор за извършване на някое от тези престъпления. Дори ако обвиненията бъдат отхвърлени, трябва да отговорите честно "да", ако обвиненията се отнасят до някое от тези обстоятелства.
Видео на деня
Донесени от вас от Sapling Донесох ви от SaplingНеоповестяване
Неразкриването на обвинения, които са били заведени срещу вас, само по себе си може да бъде дисквалифициращо действие по стандартите на FINRA. По-добре е да разкриете напълно обвиненията за нарушения и да обясните обстоятелствата, отколкото да се надявате, че FINRA не открива таксите по време на проверката. Законодателната дисквалификация е за период от 10 години от датата на таксите; въпреки това, U-4 пита дали някога сте били обвинени в престъпление и не ограничавате отговора си в рамките на последните 10 години.
обяснение
Когато отговорите с „да“ на въпрос 14Б, имате възможност да предоставите пълно обяснение на таксите и тяхното последващо уволнение. Подробно обяснение може да помогне на FINRA да прецени дали трябва да бъдете дисквалифициран.
